融资融券交易监管法律制度研究 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

　　本书以金融危机后全球金融监管改革为背景，以融资融券交易监管为研究对象，以我国融资融券交易监管的路径选择与立法完善为落脚点，对融资融券交易监管的法律问题进行了全面、系统的研究。并从构建防范危机的长效机制出发，提出市场准入监管、断路器规则、严格的结算制度以及重大空头头寸的信息披露制度的组合可以作为融资融券交易监管的长效机制。

导论

章　融资融券交易的学理阐释

第二章　融资融券交易法律监管的基础理论

第三章　中国融资融券交易临管模式选择

第四章　融资融券交易市场准入监管

第五章　融资融券交易风险控制与监管

第六章　融资融券交易信息披露监管

后记

　　齐萌，上海财经大学法律金融学博士，现为上海政法法学院国际法学院讲师、华东政法大学法学博士后流动站研究人员，主要研究领域为国际金融法、经济法。

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　　三、融资融券交易的法律关系

　　融资融券交易作为一种重要的证券交易形式，其交易构造十分繁琐，包括复杂的法律关系。就其交易构造来说，有三方当事人参与其中，投资者、证券公司、证券金融公司。①这三方当事人之间又有两层信用关系：层是投资者和证券公司之间的融资融券交易关系，即投资者向证券公司融资或者融券以赚取盈利或进行避险的关系；第二层是证券公司在资券不足的情况下，向证券金融公司申请转融通的关系。而在融资融券交易的三方当事人和两层信用关系之中，有三种法律关系为重要，分别是委托法律关系、借贷法律关系和担保法律关系。以下就这三种法律关系作简要的分析。

　　(一)委托法律关系②

　　投资者欲进行融资融券交易，首先应与证券公司签订融资融券合同，证券公司则应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立客户信用证券账户。③证券公司在与其客户签订融资融券合同后，应当通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。④证券公司应按照客户的委托发出证券交易、证券划拨指令，并应当保证指令的真实、准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成客户损失的，客户可以依法要求证券公司赔偿。①所以，投资者委托证券公司进行证券交易、证券划拨所形成的委托法律关系是融资融券交易的基础法律关系。

　　(二)借贷法律关系

　　融资融券交易的特点在于投资者在缴纳一定数额的保证金后，借入一定数量的资金和证券进行融资融券交易，以获取更大的收益。即证券公司应按照融资融券合同的规定，贷给投资者一定数额的资金和证券，而投资者应在期限到来之前以相同数额的资金或证券返还，并支付融资利息和融券费用。②这就使证券公司和投资者之间形成了一种借贷法律关系。证券公司负有向投资者融出资金或证券的义务，并具有向投资者收取利益和费用的权利；而投资者则负有向证券公司到期归还所借资金或证券及利息的义务，并具有向证券公司借入资金和证券的权利。

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