中华人民共和国证券法制度精义与条文评注|郭峰|中国法制出版社|9787521612172 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

商品描述

"本书由中国法学会证券法学研究会会长、证券法学专家郭锋教授牵头组织编写，中国法学会证券法学研究会审定。内容以新证券法章节、条款为主线，每章包含两个层面：一是系统阐释本次修订加入的新制度，比如存托凭证、资产支持证券、资管产品等证券新品种，域外管辖，证券发行注册制等；二是对新证券法所有226个条文，结合实务操作、立法背景、学术研究成果、国外立法经验等进行逐条分析、解读。

本书作者队伍*威、专业、代表性强。编写人员包括*、中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国股转系统、中国投资者保护基金公司、中信证券的实务专家，北京大学、清华大学、武汉大学、中国政法大学等高校法学院知名教授和律师事务所合伙人。他们大多参加了本次证券法修订的研究、咨询、评估、论证等工作。"

目录

目录

上册

引论：证券法(2019年修订版)本轮修订概述

一、证券法本轮修订背景

二、证券法本轮修订的理念、价值取向与技术路径

三、证券法本轮修订前三次审议稿修订内容

四、证券法修订定稿版本（第四次审议稿）主要修订内容

五、注册制改革成果法律化是本轮证券法修订的*特色

*章总则

*节本章新制度

一、存托凭证

二、资产支持证券

三、资产管理产品

四、对境外证券发行交易活动管辖*

第二节条款释义

*条立法宗旨条文主旨为编者所加，下同。

第二条调整对象

第三条“三公”原则

第四条地位平等，自愿、有偿、诚实信用原则

第五条守法原则、反欺诈原则

第六条分业原则

第七条证券监管体制

第八条审计监督

第二章证券发行

*节本章新制度

一、证券发行注册制

二、以信息披*为核心的证券发行

三、精简优化证券发行条件

四、注册制下的证券发行审核程序

五、欺诈发行上市的责令购回制度

第二节条款释义

第九条公开发行注册制、公开发行界定

第十条保荐制度

第十一条设立股份有限公司公开发行股票的条件

第十二条公司*公开发行新股的条件

第十三条公司公开发行新股应当报送的文件

第十四条募集资金用途

第十五条公开发行公司的条件

第十六条公开发行公司申请文件

第十七条不得再次公开发行公司

第十八条申请文件格式、报送方式的规定机构

第十九条证券发行申请文件的质量及其保证

第二十条申请文件预披*

第二十一条注册和审核机构及利益禁止

第二十二条注册的时间要求

第二十三条公开发行募集文件公告及公告前禁止行为

第二十四条不符合法定条件或程序发行的后果

第二十五条发行人自负、投资者自负原则

第二十六条证券承销制度

第二十七条发行人自主选择承销商

第二十八条承销协议

第二十九条证券承销商的核查责任、禁止行为

第 三 十 条组建承销团

第三十一条证券代销、包销的期限，出售规则

第三十二条溢价发行

第三十三条发行失败

第三十四条股票发行情况备案

第三章证券交易

*节本章新制度

一、股份减持制度

二、非公开发行证券转让制度

三、证券公司股*激励计划和员工持股计划的禁止交易豁免

四、对投资者信息、商业秘密的保密义务

五、关于短线交易的豁免

六、关于程序化交易

七、扩大交易所自律管理*

八、扩大内幕交易知情人范围

九、利用未公开信息进行交易

十、明确操纵证券市场的其他手段

十一、传播媒介的法律责任

第二节条款释义

第三十五条可交易证券的合法性

第三十六条证券转让的限制性规定

第三十七条证券交易场所

第三十八条证券交易方式

第三十九条证券形式

第 四 十 条禁止从事证券交易的人员，禁止交易豁免

第四十一条为投资者信息、商业秘密保密

第四十二条证券服务机构和人员买*股票的限制

第四十三条证券交易收费

第四十四条短线交易归入*

第四十五条程序化交易

第四十六条证券上市申请与审核

第四十七条证券上市条件、上市规则

第四十八条终止上市交易及程序

第四十九条不予上市交易、终止上市交易的复核

第 五 十 条禁止内幕交易

第五十一条内幕信息的知情人

第五十二条内幕信息

第五十三条戒绝交易及其例外

第五十四条禁止利用未公开的信息

第五十五条禁止操纵证券市场

第五十六条禁止编造、传播虚假信息或误导性信息

第五十七条禁止证券公司损害客户利益

第五十八条禁止非法出借、借用证券账户

第五十九条禁止违规资金入市

第 六 十 条国企买*股票

第六十一条禁止交易行为的报告义务

第四章上市公司的收购

*节本章新制度

一、有表决*股份

二、收购要约禁止变更事项

三、报告、公告义务

第二节条款释义

第六十二条收购方式

第六十三条*益披*义务

第六十四条*益披*的内容

第六十五条要约收购

第六十六条收购报告书

第六十七条要约收购期限

第六十八条收购要约的不可撤销性、收购要约的变更

第六十九条收购条件的普适性

第 七 十 条要约收购中的禁止行为

第七十一条协议收购

第七十二条股票保管、资金存放

第七十三条协议收购转要约收购

第七十四条终止上市交易与余股强制出售*

第七十五条收购人的股票禁售期

第七十六条换股

第七十七条授*条款，分立、合并报告与公告

第五章信息披*

*节本章新制度

一、新增信息披*要求

二、完善管理层信息披*保证和异议制度

三、完善重大事件披*制度

四、新增新三板信息披*制度

五、新增公平披*制度

六、新增自愿披*和承诺披*制度

七、完善信息披*民事责任

第二节条款释义

第七十八条强制信息披*

第七十九条定期报告制度

第 八 十 条影响股票交易价格重大事件的临时报告

第八十一条影响公司交易价格重大事件的临时报告

第八十二条发行人董监高信息披*保证和异议制度

第八十三条公平披*

第八十四条自愿披*、承诺披*

第八十五条违法信息披*的民事赔偿责任

第八十六条信息披*的载体与置备

第八十七条信息披*的监管

第六章投资者保护

*节本章新制度

一、投资者适当性制度

二、股东*征集制度

三、现金分红制度

四、持有人会议与受*理人制度

五、先行赔付制度

六、证券纠纷强制调解制度

七、证券支持诉讼制度

八、股东代表诉讼制度

九、“退出制”代表人诉讼制度

第二节条款释义

第八十八条投资者适当性原则

第八十九条投资者分类制度

第九十条公开征集股东*利

第九十一条分配现金股利

第九十二条持有人会议与受托人制度

第九十三条先行赔付制度

第九十四条投资者保护机构调解、支持诉讼与代表诉讼

第九十五条代表人诉讼、集体诉讼

下册

第七章证券交易场所

*节本章新制度

一、多层次资本市场及全国性证券交易场所

二、区域性股*市场

三、证券交易所自律管理职能

四、上市公司股票停牌、复牌制度

五、证券交易所临时处置措施与民事责任豁免

第二节条款释义

第九十六条证券交易场所的法律地位

第九十七条授*交易场所设立不同市场层次

第九十八条区域性股*市场的定位与管理

第九十九条证券交易所自律管理原则与章程

*百条证券交易所的名称与保护

*百零一条证券交易所的费用收入使用与财产*益

*百零二条证券交易所理事会、监事会与总经理

*百零三条证券交易所负责人的消极资格

*百零四条证券交易所从业人员资格限制

*百零五条证券交易所的会员

*百零六条投资者参与证券交易的途径

*百零七条证券交易实名制

*百零八条清算交收与登记过户

*百零九条证券交易即时行情

*百一十条证券交易所停复牌

*百一十一条突发事件处置及责任豁免

*百一十二条异常交易处置

*百一十三条重大异常波动的限制交易、强制停牌、临时停市

及责任豁免

*百一十四条证券交易所风险基金

*百一十五条证券交易所业务规则与效力

*百一十六条证券交易所的回避制度

*百一十七条证券监管机构工作人员渎职的法律责任

第八章证券公司

*节本章新制度

一、落实“放管服”改革要求，取消部分行政许可事项

二、强化中介机构“市场看门人”的法律职责

三、完善证券公司基本业务规则

第二节条款释义

*百一十八条证券公司设立条件

*百一十九条证券公司的设立审批

*百二十条证券公司业务种类

*百二十一条证券公司的资本

*百二十二条证券公司变更、发生重大事项的核准

*百二十三条证券公司的风险控制

*百二十四条证券公司的董监高资质与消极资格

*百二十五条证券公司从业人员资质与消极资格

*百二十六条证券投资者保护基金

*百二十七条交易风险准备金

*百二十八条证券公司隔离墙制度

*百二十九条证券公司自营业务

*百三十条审慎经营与自主经营*

*百三十一条客户资产管理

*百三十二条经纪业务管理

*百三十三条证券买*委托执行

*百三十四条禁止全*委托与出租席位

*百三十五条禁止保底承诺

*百三十六条职务行为责任归属与禁止飞单

*百三十七条客户信息查询制度与客户信息保存义务

*百三十八条信息报送义务

*百三十九条对证券公司的审计或评估

*百四十条对证券公司的监管措施

*百四十一条虚假出资、抽逃出资

*百四十二条强制更换未尽勤勉责任的董监高

*百四十三条停业整顿、*、接管、撤销

*百四十四条边控与财产禁令

第九章证券登记结算机构

*节本章新制度

一、建立健全与多层次资本市场体系相适应的证券登记结算体系

二、明确了证券登记结算机构业务规则的法律效力

三、进一步明确了开立证券账户的法定原则

四、明确*对手方制度

第二节条款释义

*百四十五条证券登记结算机构的地位

*百四十六条设立证券登记结算机构的条件

*百四十七条证券登记结算机构的职能

*百四十八条证券登记结算的运营方式

*百四十九条证券登记结算机构章程、业务规则

*百五十条证券存管、禁止挪用

*百五十一条证券持有人名册

*百五十二条业务安全保障

*百五十三条资料保存义务与期限

*百五十四条证券结算风险基金

*百五十五条证券结算风险基金管理与追偿

*百五十六条证券登记结算机构的解散

*百五十七条投资者证券账户

*百五十八条*对手方角色、货银对付原则

*百五十九条清算交收

第十章证券服务机构

*节本章新制度

一、备案制

二、证券服务推行严格审查机制

第二节条款释义

*百六十条证券服务机构的业务标准，核准与备案

*百六十一条投资咨询机构及其从业人员的行为禁止规范

*百六十二条资料保存义务与期限

*百六十三条证券服务机构虚假陈述的民事赔偿责任

第十一章证券业协会

*节本章新制度

一、充实协会职责范围，新增诚信建设等五项职责

二、扩充自律管理范围，自律管理对象由会员扩展到从业人员

三、丰富自律管理内容，明确自律规则、自律管理措施的法律地位

第二节条款释义

*百六十四条证券业协会的地位、会员、*力机构

*百六十五条证券业协会的章程

*百六十六条证券业协会的职责

*百六十七条证券业协会理事会

第十二章证券监督管理机构

*节本章新制度

一、证券行政执法和解制度

二、举报人制度

三、跨境证券监管制度

第二节条款释义

*百六十八条监管宗旨和任务

*百六十九条监管职责

*百七十条监管执法措施

*百七十一条行政执法和解制度

*百七十二条监督检查或调查的程序

*百七十三条被检查、调查对象的配合义务

*百七十四条行政公开

*百七十五条监督管理信息共享

*百七十六条“吹哨人”制度

*百七十七条跨境监管

*百七十八条证券行政*与司法*、监察*的互动衔接

*百七十九条监管机构工作人员品质与执业要求、职业禁止

第十三章法律责任

*节本章新制度

一、大额、巨额罚款制度

二、证券市场诚信档案制度

第二节条款释义

*百八十条非法公开发行证券的法律责任

*百八十一条发行人等隐瞒重要事实或编造重要虚假内容的

法律责任

*百八十二条保荐人不依法履行法定职责的法律责任

*百八十三条证券公司承销或销售非法证券的处罚、民事赔偿责任

*百八十四条证券公司违法承销证券的法律责任

*百八十五条发行人等擅自改变募集资金用途的法律责任

*百八十六条限制转让期限内转让证券的法律责任

*百八十七条禁止参与股票交易人员违法买*股票的法律责任

*百八十八条证券服务机构及从业人员违法买*证券的法律责任

*百八十九条上市公司内部人短线交易的法律责任

*百九十条违法进行程序化交易的的法律责任

*百九十一条内幕交易和利用未公开信息交易的的法律责任

*百九十二条操纵证券市场的法律责任

*百九十三条编造、传播虚假或误导性信息的法律责任

*百九十四条证券公司及从业人员损害客户利益的法律责任

*百九十五条违法出借或借用他人证券账户交易的法律责任

*百九十六条收购人等违法收购的处罚、民事赔偿责任

*百九十七条信息披*义务人等未依法履行披*义务的法律责任

*百九十八条证券公司未履行投资者适当性管理义务的法律责任

*百九十九条违法征集股东*利的法律责任

第二百条非法开设证券交易场所的法律责任

第二百零一条证券公司未核对投资者开立账户身份信息、非法提供他人使用投资者账户的法律责任

第二百零二条擅自设立证券公司、非法经营证券业务、违法提供融资融券服务的法律责任

第二百零三条骗取证券公司许可或重大事项变更核准的法律责任

第二百零四条证券公司未经核准变更或发生重大事项的法律责任

第二百零五条证券公司违法为股东或关联人提供融资或担保的

法律责任

第二百零六条证券公司未采取有效隔离措施的法律责任

第二百零七条证券公司违法从事自营业务的法律责任

第二百零八条挪用客户的资金和证券或归入自有财产的法律责任

第二百零九条证券公司经纪业务违法的法律责任

第二百一十条证券公司从业人员私下接受客户委托买*证券的法律责任

第二百一十一条证券公司等违法报送、提供信息的法律责任

第二百一十二条擅自设立证券登记结算机构的法律责任

第二百一十三条证券服务机构违法的法律责任

第二百一十四条证券机构未依法保存、泄*、损害文件资料的法律责任

第二百一十五条证券市场诚信档案

第二百一十六条证券监管机构不依法履行职责的法律责任

第二百一十七条证券监管工作人员机构渎职的法律责任

第二百一十八条抗拒依法监管的监管处罚和治安处罚

第二百一十九条刑事责任

第二百二十条民事赔偿责任优先原则

第二百二十一条证券市场禁入制度

第二百二十二条罚没所得入国库

第二百二十三条不服行政处罚的法律救济

第十四章附则

*节本章新制度

境内企业赴境外进行证券发行或上市交易按*规定执行

第二节条款释义

第二百二十四条境内企业境外发行证券或上市

第二百二十五条境内上市外资股

第二百二十六条本法施行日期

作者介绍

郭锋，教授、法学博士，博士生导师，证券法*威专家，中国法学会证券法学研究会会长、*研究室副主任（正局级）。兼任*全面依法治国办公室*法院联络员、**会民法典编纂工作协调小组联络员，*民法典编纂工作研究小组成员兼办公室副主任等职。长期在中国人民大学、*财经大学致力于民商法、金融法、证券法、公司法、票据法研究与教学。主编《金融服务法评论》《证券法律评论》。发表论文、文章200多篇，出版著作30多部，承担国家社科基金等课题30多项。从上个世纪90年代初开始，参加《中华人民共和国证券法》起草和历次修改的研究咨询评估工作；从2015年开始，参加《中华人民共和国民法典》编纂立法工作。在*先后分管司法解释、案例指导、综合调研，具体主持起草了民事诉讼文书样式、医疗损害民事纠纷审理等司法解释多部，指导编写发布指导性案例100多个，指导开题检查验收重大司法调研课题60多个。

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"**、专家撰写 详尽解读2020年《证券法》

深入阐释新制度 逐条详细释义 贴心实务指引

作者*：*研究室副主任、中国法学会证券法学研究会会长郭锋主持编写，作者队伍*、专业，汇集*、中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国股转系统、中国投资者保护基金公司、中信证券的实务专家。

全面释义：在逐条深入解读2020年《证券法》的同时，对于每章的新制度进行全局性梳理，前瞻性地提出法律适用问题的解决思路。

指导实务：在解读法条的同时指导实务工作，基于编写者的工作经验汇总实务问题，并提出解决方案，在分析典型案例中的提示实务要点。"

书籍介绍

本书由中国法学会证券法学研究会会长、证券法学专家郭锋教授牵头组织编写，中国法学会证券法学研究会审定。内容以新证券法章节、条款为主线，每章包含两个层面：一是系统阐释本次修订加入的新制度，比如存托凭证、资产支持证券、资管产品等证券新品种，域外管辖，证券发行注册制等；二是对新证券法所有226个条文，结合实务操作、立法背景、学术研究成果、国外立法经验等进行逐条分析、解读。

本书作者队伍权威、专业、代表性强。编写人员包括最高人民法院、中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国股转系统、中国投资者保护基金公司、中信证券的实务专家，北京大学、清华大学、武汉大学、中国政法大学等高校法学院知名教授和律师事务所合伙人。他们大多参加了本次证券法修订的研究、咨询、评估、论证等工作。